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四人内情生意三维工程 董事长曲思秋董秘高勇恐涉泄密

2019-06-19 16:47:31 我国经济网

我国经济网北京6月19日讯 我国证监会网站今天发布的行政处分抉择书(【2019】3号、4号、5号、6号)显现,武登富、李玉顺、聂涛、李桂元四人内情生意山东三维石化工程股份有限公司(以下简称“三维工程”,代码002469.SZ)股票。

经查明,武登富、李玉顺、聂涛、李桂元存在以下违法现实:

三维工程收买山东齐鲁石化工程有限公司(以下简称“齐鲁工程”)事项,揭露前为《证券法》第七十五条第二款第一项规则的内情信息。该内情信息灵敏期的起点不晚于2016年2月24日,结尾为5月10日股票停牌之日。

武登富作为齐鲁工程人力资源部部长,经过列席董事会知悉了股权收买事项的推动进程及相关细节,归于内情信息知情人,其知悉内情信息的时刻不晚于2016年4月18日。朱某华为武登富前妻,武登富操控并操作了“朱某华”账户生意“三维工程”,在灵敏期内买入“三维工程”8.92万股,生意金额87.21万元。到查询日,“朱某华”账户灵敏期内买入的“三维工程”已悉数卖出,获利6.89万元。根据《证券法》第二百零二条的规则,我国证券明升m88备用网站办理委员会山东监管局抉择没收武登富违法所得6.89万元,并处以6.89万元罚款。

李玉顺时任齐鲁工程副董事长,经过参与董事会知悉了股权收买事项的推动进程及相关细节,归于内情信息知情人,其知悉内情信息的时刻不晚于2016年2月27日。李某华为李玉顺爱人,李玉顺运用自己手机操作“李玉顺”和“李某华”账户生意“三维工程”,2016年2月27日至灵敏期完毕前,“李玉顺”账户累计买入“三维工程”1.04万股,买入金额12.60万元,累计卖出“三维工程”6700股,卖出金额8.68万元;“李某华”账户累计买入“三维工程”1300股,买入金额1.61万元,累计卖出1300股,卖出金额1.67万元。到查询日,上述账户灵敏期内买入股票已悉数卖出,累计获利5732.26元。根据《证券法》第二百零二条的规则,我国证券明升m88备用网站办理委员会山东监管局抉择对李玉顺处以3万元罚款。

聂涛在灵敏期内与内情信息知情人存在屡次通讯联络。曲某秋为三维工程董事长、高某为三维工程董秘,两人归于内情信息知情人。内情信息灵敏期内,聂涛与上述人员通讯来往频频,并生意“三维工程”。2016年5月5日,聂涛运用单位电脑买入“三维工程”4.11万股,买入金额40.34万元。到查询日,上述股票卖出1.00万股,尚有3.11万股没有卖出;聂涛因上述生意亏本4.52万元。根据《证券法》第二百零二条的规则,我国证券明升m88备用网站办理委员会山东监管局抉择对聂涛处以3万元罚款,并责令聂涛依法处理不合法持有的3.11万股“三维工程”股票。

李桂元在灵敏期内与内情信息知情人存在屡次通讯联络。高某为三维工程董秘,归于内情信息知情人。李桂元与内情信息知情人高某是中学同学、朋友联络。在内情信息灵敏期内,两人通讯联络频频。李桂元实践操控其自己及“李某英”账户生意“三维工程”。“李桂元”账户灵敏期内累计买入“三维工程”2.91万股,买入金额37.90万元;上述股票已在灵敏期内悉数卖出,卖出金额为40.96万元,扣除税费后,累计获利3.05万元。“李某英”账户灵敏期内累计买入“三维工程”4.39万股,买入金额42.30万元;上述股票已在复牌当日即悉数卖出,卖出金额为37.30万元,扣除税费后,亏本5.16万元。上述账户因生意“三维工程”算计亏本2.11万元。根据《证券法》第二百零二条的规则,我国证券明升m88备用网站办理委员会山东监管局抉择对李桂元处以3万元罚款。

据我国经济网记者查询,曲思秋为三维工程董事长,高勇为三维工程董事会秘书。

《证券法》第二百零二条规则:证券生意内情信息的知情人或许不合法获取内情信息的人,在触及证券的发行、生意或许其他对证券的价格有严重影响的信息揭露前,生意该证券,或许走漏该信息,或许主张别人生意该证券的,责令依法处理不合法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内情生意的,还应当对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券明升m88备用网站办理机构作业人员进行内情生意的,从重处分。

以下为行政处分原文:

我国证券明升m88备用网站办理委员会山东监管局行政处分抉择书(【2019】3号)

当事人:武登富,男,1963年5月出世,住址为淄博市临淄区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规则,我局对武登富内情生意山东三维石化工程股份有限公司(以下简称三维工程)股票的行为进行了立案查询、审理,并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据以及当事人依法享有的权力。当事人提出听证要求,但在听证会举行前抛弃听证,并提出陈说定见。本案现已查询、审理完结。

经查明,武登富存在以下违法现实:

一、内情信息的构成、揭露进程

山东齐鲁石化工程有限公司(以下简称齐鲁工程)与三维工程同归于齐鲁石化的改制企业,且两公司在事务方面存在互补。因而,三维工程董事长曲某秋有收买齐鲁工程的主意,并向齐鲁工程时任董事长刘某河提出过一同协作的主意,且提交了开端意向材料。2016年新年往后,刘某河打电话给曲某秋,就收买事项进行开端商谈。尔后,两边抉择着手推动此次协作事宜。2016年2月24日,曲某秋将拟收买齐鲁工程的主意告知了董事会秘书高某,让高某起草股权收买协议;2月25日,高某将起草好的《山东三维石化工程股份有限公司收买山东齐鲁石化工程有限公司股权结构协议》(以下简称《结构协议》),经过电子邮件发给了齐鲁工程归纳部部长郝某晓,郝某晓收到邮件后,打印出来交给了刘某河。2016年2月29日,两边就展开协作事宜签署了《保密协议》。2016年3月初,高某联络华泰证券、锦天城律师事务所、大华会计师事务相关人员,谋划对齐鲁工程展开尽职查询。大约在2016年5月3、4号,郝某晓向高某提出期望公司股票赶快停牌。之后,高某将上述事项陈说给曲某秋,曲某秋附和赶快停牌。2016年5月9日,三维工程发布了公司拟谋划并购事项,该事项或许触及严重资产重组的停牌布告。2016年5月10日,三维工程股票停牌。2016年6月6日,两边签订了正式的《协作结构协议》。2016年7月27日下午,股权收买两边及中介机构举行项目协调会,各方充沛谈论后以为,公司历史沿革方面存在的问题会对此次股权收买事项带来必定危险,公司或许无法在深交所答应的最长停牌时刻内完结重组预案(或陈说书)的宣布作业。经进一步交流洽谈,两边于2016年8月1日上午抉择中止谋划本次并购事项。2016年8月2日,三维工程股票复牌。

三维工程收买齐鲁工程事项,归于《证券法》第六十七条第二款第二项规则的“公司严重的出资行为和严重的置办产业的抉择”,揭露前为《证券法》第七十五条第二款第一项规则的内情信息。该内情信息灵敏期的起点不晚于2016年2月24日,结尾为5月10日股票停牌之日。

二、武登富内情生意“三维工程”

(一)武登富经过列席公司董事会得悉内情信息

齐鲁工程为了推动股权收买事项,别离于2016年2月27日、4月18日、5月3日举行过三次董事会,4月18日董事会审议经过了《齐鲁工程生意计划》,5月3日董事会审议经过了签署《结构协议》的抉择。武登富作为齐鲁工程人力资源部部长,列席了2016年4月18日和2016年5月3日举行的董事会,经过列席董事会知悉了股权收买事项的推动进程及相关细节,归于《证券法》第七十四条规则的内情信息知情人,其知悉内情信息的时刻不晚于2016年4月18日。

(二)武登富操控并操作了“朱某华”账户

朱某华为武登富前妻,“朱某华”账户灵敏期内生意“三维工程”的MAC地址和硬盘序列号与武登富办公室台式电脑信息相符合,武登富知悉“朱某华”账户的用户名和暗码,也供认其操作“朱某华”账户买入了“三维工程”、参与了“朱某华”账户卖出“三维工程”的抉择计划;2016年7月之后,“朱某华”账户下单运用的也是武登富个人手机号码。

(三)“朱某华”账户资金划转状况

“朱某华”账户的三方存管银行账户2016年以来资金进出不频频,除银证转账事务外,以理财事务为主,简直不存在沉积资金。在武登富向该账户转入869,975.00元之前,账户资金余额缺乏700元。

(四)“朱某华”账户灵敏期内生意“三维工程”状况

“朱某华”账户于1998年9月12日开立于中泰证券淄博临淄大路营业部,该账户灵敏期内买入“三维工程”89,200股,生意金额872,110元。到查询日,“朱某华”账户灵敏期内买入的“三维工程”已悉数卖出,获利68,866.42元。

(五)“朱某华”账户生意“三维工程”行为显着反常

1.“朱某华”账户资金转入时刻与武登富得悉内情信息时刻高度符合。武登富别离于2016年4月18日、5月3日列席齐鲁工程董事会得悉内情信息,“朱某华”账户别离于2016年4月20日、5月6日转入850,000元、321,000元资金,“朱某华”账户资金转入时刻与武登富获取内情信息的时刻高度符合。

2.“朱某华”账户买入“三维工程”时刻与武登富得悉内情信息及内情信息的推动相符合。武登富别离于2016年4月18日、5月3日列席董事会得悉内情信息,“朱某华”账户于2016年4月28日、5月6日买入“三维工程”20,000股、69,200股,两者时刻比较符合,且5月6日生意买入“三维工程”是在资金转入当天即简直全额买入,买入数量占灵敏期买入该股票数量的77.58%,买入资金占悉数生意资金的78.98%,生意量和生意金额都显着扩大,该买入行为与内情信息的发展改变进程相符合。

3.“朱某华”账户生意“三维工程”的特征与其生意习气显着违背。“朱某华”账户近几年生意十分不活泼,生意数量和生意金额都较小,生意金额最大的一次在3万元左右。而此次“三维工程”的生意数量为89,200股,生意金额为872,110元,生意数量和生意金额较以前年度显着扩大,且4月28日及5月6日买入“三维工程”的建仓时刻均缺乏半小时,建仓时刻短,买入志愿激烈,生意特征与日常生意习气显着不符。

4.“朱某华”账户生意“三维工程”的资金来历于武登富。“朱某华”账户三方存管银行账户资金首要来历于武登富,在武登富转入869,975元之前,该账户资金余额缺乏700元,即“朱某华”账户买入“三维工程”的资金根本来历于内情信息知情人武登富。

以上现实有三维工程公司阐明、三维工程布告、相关会议记载、相关人员询问笔录、涉案账户开户材料、生意流水、资金划转记载、相关电脑信息等根据为证。

武登富经过列席公司董事会得悉内情信息后,运用“朱某华”账户运用内情信息买入“三维工程”的行为,违背了《证券法》第七十三条、第七十六条的规则,构成《证券法》第二百零二条所述内情生意。

武登富提出如下陈说定见:因其自己健康原因导致医疗花费较多,构成日子困难或日子明升88下降,恳求减免罚款数额。

经复核,我局以为:当事人提出的陈说定见不合法定减轻处分事由。我局对上述定见不予采用。

根据当事人的违法现实、性质、情节和社会损害程度,根据《证券法》第二百零二条的规则,我局抉择:没收武登富违法所得68,866.42元,并处以68,866.42元罚款。

上述当事人应自收到本处分抉择书之日起15日内,将罚款汇交我国证券明升m88备用网站办理委员会(财务汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我国证券明升m88备用网站办理委员会稽查局及山东证监局存案。当事人假如对本处分抉择不服,可在收到本处分抉择书之日起60日内向我国证券明升m88备用网站办理委员会请求行政复议,也可在收到本处分抉择书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述抉择不中止履行。

我国证券明升m88备用网站办理委员会山东监管局

2019年6月18日

我国证券明升m88备用网站办理委员会山东监管局行政处分抉择书(【2019】4号)

当事人:李玉顺,男,1961年12月出世,住址为淄博市临淄区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规则,我局对李玉顺内情生意山东三维石化工程股份有限公司(以下简称三维工程)股票的行为进行了立案查询、审理,并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据以及当事人依法享有的权力,当事人未提出陈说、申辩定见。本案现已查询、审理完结。

经查明,李玉顺存在以下违法现实:

一、内情信息的构成、揭露进程

山东齐鲁石化工程有限公司(以下简称齐鲁工程)与三维工程同归于齐鲁石化的改制企业,且两公司在事务方面存在互补。因而,三维工程董事长曲某秋有收买齐鲁工程的主意,并向齐鲁工程时任董事长刘某河提出过一同协作的主意,且提交了开端意向材料。2016年新年往后,刘某河打电话给曲某秋,就收买事项进行开端商谈。尔后,两边抉择着手推动此次协作事宜。2016年2月24日,曲某秋将拟收买齐鲁工程的主意告知了董事会秘书高某,让高某起草股权收买协议;2月25日,高某将起草好的《山东三维石化工程股份有限公司收买山东齐鲁石化工程有限公司股权结构协议》(以下简称《结构协议》),经过电子邮件发给了齐鲁工程归纳部部长郝某晓,郝某晓收到邮件后,打印出来交给了刘某河。2016年2月29日,两边就展开协作事宜签署了《保密协议》。2016年3月初,高某联络华泰证券、锦天城律师事务所、大华会计师事务相关人员,谋划对齐鲁工程展开尽职查询。大约在2016年5月3、4号,郝某晓向高某提出期望公司股票赶快停牌。之后,高某将上述事项陈说给曲某秋,曲某秋附和赶快停牌。2016年5月9日,三维工程发布了公司拟谋划并购事项,该事项或许触及严重资产重组的停牌布告。2016年5月10日,三维工程股票停牌。2016年6月6日,两边签订了正式的《协作结构协议》。2016年7月27日下午,股权收买两边及中介机构举行项目协调会,各方充沛谈论后以为,公司历史沿革方面存在的问题会对此次股权收买事项带来必定危险,公司或许无法在深交所答应的最长停牌时刻内完结重组预案(或陈说书)的宣布作业。经进一步交流洽谈,两边于2016年8月1日上午抉择中止谋划本次并购事项。2016年8月2日,三维工程股票复牌。

三维工程收买齐鲁工程事项,归于《证券法》第六十七条第二款第二项规则的“公司严重的出资行为和严重的置办产业的抉择”,揭露前为《证券法》第七十五条第二款第一项规则的内情信息。该内情信息灵敏期的起点不晚于2016年2月24日,结尾为5月10日股票停牌之日。

二、李玉顺内情生意“三维工程”

(一)李玉顺经过列席公司董事会得悉内情信息

齐鲁工程为了推动股权收买事项,别离于2016年2月27日、4月18日、5月3日举行过三次董事会,4月18日董事会审议经过了《齐鲁工程生意计划》,5月3日董事会审议经过了签署《结构协议》的抉择。李玉顺时任齐鲁工程副董事长,参与了上述三次董事会,经过参与董事会知悉了股权收买事项的推动进程及相关细节,归于《证券法》第七十四条规则的内情信息知情人,其知悉内情信息的时刻不晚于2016年2月27日。

(二)李玉顺为其自己及“李某华”账户的实践操控人

李某华为李玉顺爱人,“李玉顺”及“李某华”账户均由李玉顺运用自己手机操作,李某华不知道自己账户的用户名和暗码。“李玉顺”“李某华”账户托付生意记载显现,两个账户首要运用手机下单,灵敏期内生意下单手机号码是运用李玉顺身份证挂号,由李玉顺自己运用。

(三)“李玉顺”和“李某华”账户资金划转状况

“李玉顺”“李某华”账户的三方存管银行账户银证转账事务不频频,转入转出资金规划也较小。李玉顺称,他自己及“李某华”账户的生意资金都来历于其家庭收入。

(四)“李玉顺”和“李某华”账户灵敏期内生意“三维工程”状况

“李玉顺”账户于2015年6月5日开立于招商证券青岛香港中路证券营业部,“李某华”账户于1998年7月31日开立于中泰证券淄博临淄大路营业部。2016年2月27日至灵敏期完毕前,“李玉顺”账户累计买入“三维工程”10,400股,买入金额126,045元,累计卖出“三维工程”6,700股,卖出金额86,802元;“李某华”账户累计买入“三维工程”1,300股,买入金额16,091元,累计卖出1,300股,卖出金额16,685元。到查询日,上述账户灵敏期内买入股票已悉数卖出,累计获利5,732.26元。

以上现实有三维工程公司阐明、三维工程布告、相关会议记载、相关人员询问笔录、涉案账户开户材料、生意流水、资金划转记载、相关生意信息等根据为证。

李玉顺经过列席公司董事会得悉内情信息后,运用“李玉顺”和“李某华”账户运用内情信息买入“三维工程”的行为,违背了《证券法》第七十三条、第七十六条的规则,构成《证券法》第二百零二条所述内情生意。

根据当事人的违法现实、性质、情节和社会损害程度,根据《证券法》第二百零二条的规则,我局抉择:对李玉顺处以3万元罚款。

上述当事人应自收到本处分抉择书之日起15日内,将罚款汇交我国证券明升m88备用网站办理委员会(财务汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我国证券明升m88备用网站办理委员会稽查局及山东证监局存案。当事人假如对本处分抉择不服,可在收到本处分抉择书之日起60日内向我国证券明升m88备用网站办理委员会请求行政复议,也可在收到本处分抉择书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述抉择不中止履行。

我国证券明升m88备用网站办理委员会山东监管局

2019年6月18日

我国证券明升m88备用网站办理委员会山东监管局行政处分抉择书(【2019】5号)

当事人:聂涛,男,1981年8月出世,住址为青岛市市北区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规则,我局对聂涛内情生意山东三维石化工程股份有限公司(以下简称三维工程)股票的行为进行了立案查询、审理,并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据以及当事人依法享有的权力,当事人未提出陈说、申辩定见。本案现已查询、审理完结。

经查明,聂涛存在以下违法现实:

一、内情信息的构成、揭露进程

山东齐鲁石化工程有限公司(以下简称齐鲁工程)与三维工程同归于齐鲁石化的改制企业,且两公司在事务方面存在互补。因而,三维工程董事长曲某秋有收买齐鲁工程的主意,并向齐鲁工程时任董事长刘某河提出过一同协作的主意,且提交了开端意向材料。2016年新年往后,刘某河打电话给曲某秋,就收买事项进行开端商谈。尔后,两边抉择着手推动此次协作事宜。2016年2月24日,曲某秋将拟收买齐鲁工程的主意告知了董事会秘书高某,让高某起草股权收买协议;2月25日,高某将起草好的《山东三维石化工程股份有限公司收买山东齐鲁石化工程有限公司股权结构协议》(以下简称《结构协议》),经过电子邮件发给了齐鲁工程归纳部部长郝某晓,郝某晓收到邮件后,打印出来交给了刘某河。2016年2月29日,两边就展开协作事宜签署了《保密协议》。2016年3月初,高某联络华泰证券、锦天城律师事务所、大华会计师事务相关人员,谋划对齐鲁工程展开尽职查询。大约在2016年5月3、4号,郝某晓向高某提出期望公司股票赶快停牌。之后,高某将上述事项陈说给曲某秋,曲某秋附和赶快停牌。2016年5月9日,三维工程发布了公司拟谋划并购事项,该事项或许触及严重资产重组的停牌布告。2016年5月10日,三维工程股票停牌。2016年6月6日,两边签订了正式的《协作结构协议》。2016年7月27日下午,股权收买两边及中介机构举行项目协调会,各方充沛谈论后以为,公司历史沿革方面存在的问题会对此次股权收买事项带来必定危险,公司或许无法在深交所答应的最长停牌时刻内完结重组预案(或陈说书)的宣布作业。经进一步交流洽谈,两边于2016年8月1日上午抉择中止谋划本次并购事项。2016年8月2日,三维工程股票复牌。

三维工程收买齐鲁工程事项,归于《证券法》第六十七条第二款第二项规则的“公司严重的出资行为和严重的置办产业的抉择”,揭露前为《证券法》第七十五条第二款第一项规则的内情信息。该内情信息灵敏期的起点不晚于2016年2月24日,结尾为5月10日股票停牌之日。

二、聂涛内情生意“三维工程”

(一)聂涛在灵敏期内与内情信息知情人存在屡次通讯联络

曲某秋为三维工程董事长、高某为三维工程董秘,两人归于《证券法》第七十四条规则的内情信息知情人。内情信息灵敏期内,聂涛与上述人员通讯来往频频。

(二)“聂涛”账户资金划转状况

“聂涛”账户的三方存管银行账户除银证转账外,其它资金来往事务较少。聂涛内情信息灵敏期内生意“三维工程”的资金,首要来历于其自己家庭收入及别人偿还的告贷。

(三)“聂涛”账户灵敏期内生意“三维工程”状况

“聂涛”账户于2013年8月26日开立于中泰证券淄博临淄大路营业部,该账户由聂涛自己运用。2016年5月5日,聂涛运用单位电脑买入“三维工程”41,100股,买入金额403,372元。到查询日,上述股票卖出10,000股,尚有31,100股没有卖出;聂涛因上述生意亏本45,184.07元。

(四)“聂涛”账户生意“三维工程”行为显着反常

1.“聂涛”账户生意“三维工程”的特征与日常生意习气显着违背。“聂涛”账户自开户以来操作较少,仅生意过3只股票,且单只股票成交数量少、成交金额小。与之比较,此次生意“三维工程”,半个小时之内即全仓买入41,100股,买入金额高达40万元,生意数量和生意金额显着扩大,买入志愿十分激烈,生意特征与日常生意习气显着不符。

2.“聂涛”账户资金改变与内情信息改变高度符合。2016年4月18日,齐鲁工程举行董事会审议经过了《齐鲁工程生意计划》,聂涛与内情信息知情人高某当天即进行了电话联络,“聂涛”账户当天也转入了41,800元;2016年5月3日,齐鲁工程举行董事会审议经过了签署《结构协议》的抉择,“聂涛”账户5月5日即转入380,000元。该账户第2次转入金额较第一次显着扩大,且资金改变与内情信息构成、改变进程高度符合。

3.“聂涛”账户买入“三维工程”时刻与内情信息改变高度符合。“聂涛”账户于2016年5月5日转入资金当天,即全仓买入“三维工程”,且买入进程建仓时刻短,买入志愿激烈。2016年5月3日齐鲁工程刚审议经过签署《结构协议》的抉择,“聂涛”账户即于5月5日全仓买入“三维工程”,买入“三维工程”时刻与三维工程股权收买事项的推动进程高度符合。

以上现实有三维工程公司阐明、三维工程布告、相关会议记载、相关人员询问笔录、相关通讯记载、涉案账户开户材料、生意流水、资金划转记载、相关电脑信息等根据为证。

聂涛在内情信息灵敏期内与内情信息知情人曲某秋、高某通讯来往频频,聂涛在内情信息灵敏期内生意“三维工程”的行为显着反常,且未能做出合理解说。聂涛的上述行为违背了《证券法》第七十三条、第七十六条的规则,构成《证券法》第二百零二条所述内情生意。

根据当事人的违法现实、性质、情节和社会损害程度,根据《证券法》第二百零二条的规则,我局抉择:对聂涛处以3万元罚款,并责令聂涛依法处理不合法持有的31,100股“三维工程”股票。

上述当事人应自收到本处分抉择书之日起15日内,将罚款汇交我国证券明升m88备用网站办理委员会(财务汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我国证券明升m88备用网站办理委员会稽查局及山东证监局存案。当事人假如对本处分抉择不服,可在收到本处分抉择书之日起60日内向我国证券明升m88备用网站办理委员会请求行政复议,也可在收到本处分抉择书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述抉择不中止履行。

我国证券明升m88备用网站办理委员会山东监管局

2019年6月18日

我国证券明升m88备用网站办理委员会山东监管局行政处分抉择书(【2019】6号)

当事人:李桂元,男,1964年11月出世,住址为淄博市临淄区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规则,我局对李桂元内情生意山东三维石化工程股份有限公司(以下简称三维工程)股票的行为进行了立案查询、审理,并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据以及当事人依法享有的权力,当事人未提出陈说、申辩定见。本案现已查询、审理完结。

经查明,李桂元存在以下违法现实:

一、内情信息的构成、揭露进程

山东齐鲁石化工程有限公司(以下简称齐鲁工程)与三维工程同归于齐鲁石化的改制企业,且两公司在事务方面存在互补。因而,三维工程董事长曲某秋有收买齐鲁工程的主意,并向齐鲁工程时任董事长刘某河提出过一同协作的主意,且提交了开端意向材料。2016年新年往后,刘某河打电话给曲某秋,就收买事项进行开端商谈。尔后,两边抉择着手推动此次协作事宜。2016年2月24日,曲某秋将拟收买齐鲁工程的主意告知了董事会秘书高某,让高某起草股权收买协议;2月25日,高某将起草好的《山东三维石化工程股份有限公司收买山东齐鲁石化工程有限公司股权结构协议》(以下简称《结构协议》),经过电子邮件发给了齐鲁工程归纳部部长郝某晓,郝某晓收到邮件后,打印出来交给了刘某河。2016年2月29日,两边就展开协作事宜签署了《保密协议》。2016年3月初,高某联络华泰证券、锦天城律师事务所、大华会计师事务相关人员,谋划对齐鲁工程展开尽职查询。大约在2016年5月3、4号,郝某晓向高某提出期望公司股票赶快停牌。之后,高某将上述事项陈说给曲某秋,曲某秋附和赶快停牌。2016年5月9日,三维工程发布了公司拟谋划并购事项,该事项或许触及严重资产重组的停牌布告。2016年5月10日,三维工程股票停牌。2016年6月6日,两边签订了正式的《协作结构协议》。2016年7月27日下午,股权收买两边及中介机构举行项目协调会,各方充沛谈论后以为,公司历史沿革方面存在的问题会对此次股权收买事项带来必定危险,公司或许无法在深交所答应的最长停牌时刻内完结重组预案(或陈说书)的宣布作业。经进一步交流洽谈,两边于2016年8月1日上午抉择中止谋划本次并购事项。2016年8月2日,三维工程股票复牌。

三维工程收买齐鲁工程事项,归于《证券法》第六十七条第二款第二项规则的“公司严重的出资行为和严重的置办产业的抉择”,揭露前为《证券法》第七十五条第二款第一项规则的内情信息。该内情信息灵敏期的起点不晚于2016年2月24日,结尾为5月10日股票停牌之日。

二、李桂元内情生意“三维工程”

(一)李桂元在灵敏期内与内情信息知情人存在屡次通讯联络

高某为三维工程董秘,归于《证券法》第七十四条规则的内情信息知情人。李桂元与内情信息知情人高某是中学同学、朋友联络。在内情信息灵敏期内,两人通讯联络频频。

(二)李桂元实践操控其自己及“李某英”账户

“李桂元”账户开立时运用的是李桂元自己身份证、预留的手机号也为李桂元自己一切。“李桂元”账户灵敏期内生意“三维工程”运用的是预留手机号,该号码一向由李桂元自己运用。李桂元知悉“李某英”账户的账号和暗码,“李某英”账户内首要资金直接或直接来历于李桂元及李桂元告贷,灵敏期内生意“三维工程”运用的是李桂元手机号,且该手机号一向由李桂元运用。

(三)“李桂元”和“李某英”账户资金划转状况

“李桂元”账户的三方存管银行账户灵敏期内发作的事务以银证转账为主,生意“三维工程”的资金来历较为涣散,单笔大额资金转入状况较少。“李某英”账户三方存管银行为农业银行,在李桂元2016年5月4日转入152,000元之前,账户结余资金仅为31元。“李某英”账户灵敏期内买入“三维工程”的资金首要来历于李桂元的家庭收入及其告贷。

(四)“李桂元”账户和“李某英”账户生意状况

“李桂元”账户于2016年2月18日开立于中泰证券淄博市临淄大路营业部,该账户灵敏期内累计买入“三维工程”29,100股,买入金额378,993元;上述股票已在灵敏期内悉数卖出,卖出金额为409,577.27元,扣除税费后,累计获利30,451.55元。“李某英”账户于2016年5月4日开立于中泰证券淄博市临淄大路营业部,该账户灵敏期内累计买入“三维工程”43,900股,买入金额423,035元;上述股票已在复牌当日即悉数卖出,卖出金额为372,999元,扣除税费后,亏本51,568元。上述账户因生意“三维工程”算计亏本21,116.45元。

(五)“李桂元”和“李某英”账户生意“三维工程”行为显着反常

1.“李某英”账户开立时刻与内情信息的推动进程根本共同。本案内情信息构成于2016年2月24日,齐鲁工程审议经过签署《结构协议》抉择的时刻为2016年5月3日,“李某英”账户的开立时刻为2016年5月4日,指定生意时刻为2016年5月5日,账户开立及指定生意时刻在内情信息灵敏期内。

2.“李桂元”账户生意“三维工程”时刻与触摸联络时刻高度符合。2016年3月8日至3月12日,李桂元与高某有4次通讯联络,3月12日(周六)联络后,“李桂元”账户3月14日(周一)便转入18万元,用于全仓买入“三维工程”,成交量显着扩大,且单日成交数量占灵敏期内成交数量之最。

3.“李桂元”和“李某英”账户生意“三维工程”状况显着反常。“李桂元”账户自开户以来仅生意过4只股票,其间“三维工程”生意金额为458,095元,占比85.63%。且“李桂元”账户3月14日买入“三维工程”15,300股,建仓时刻缺乏20分钟,买入志愿十分激烈。“李某英”账户开立后即大额会集买入“三维工程”,特别是5月6日和5月9日的买入行为,都是资金转入后随即悉数买入“三维工程”,且建仓时刻短,买入志愿十分激烈。“三维工程”股票复牌当天,“李某英”账户便将所持有的“三维工程”悉数卖出。

以上现实有三维工程公司阐明、三维工程布告、相关会议记载、相关人员询问笔录、相关通讯记载、涉案账户开户材料、生意流水、资金划转记载、相关生意信息等根据为证。

李桂元在内情信息灵敏期内与内情信息知情人高某通讯来往频频,运用其自己及“李某英”账户在内情信息灵敏期内生意“三维工程”的行为显着反常,且未能做出合理解说。李桂元上述行为违背了《证券法》第七十三条、第七十六条的规则,构成《证券法》第二百零二条所述内情生意。

根据当事人的违法现实、性质、情节和社会损害程度,根据《证券法》第二百零二条的规则,我局抉择:对李桂元处以3万元罚款。

上述当事人应自收到本处分抉择书之日起15日内,将罚款汇交我国证券明升m88备用网站办理委员会(财务汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我国证券明升m88备用网站办理委员会稽查局及山东证监局存案。当事人假如对本处分抉择不服,可在收到本处分抉择书之日起60日内向我国证券明升m88备用网站办理委员会请求行政复议,也可在收到本处分抉择书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述抉择不中止履行。

我国证券明升m88备用网站办理委员会山东监管局

2019年6月18日

(责任编辑: 六六 )
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